ORGANISMO DI VIGILANZA E TENUTA DELL'ALBO UNICO DEI CONSULENTI FINANZIARI DI ROMA, iscrizione all'albo unico dei consulenti finanziari per l'anno 2021 - 1° semestre

1. La prova valutativa verte sulle seguenti materie e contenuti:
A) nozioni di matematica finanziaria e di economia del mercato finanziario; pianificazione finanziaria e finanza comportamentale, con particolare riferimento ai seguenti argomenti:
− Analisi di scenario
− Costruzione del portafoglio
− Fondi comuni di investimento
− Futures
− Nozioni di matematica finanziaria
− Opzioni
− Strumenti derivati
− Strumenti di mercato monetario
− Strumenti e operatività di banche e altri intermediari finanziari
− Swap
− Titoli azionari
− Titoli di credito
− Titoli obbligazionari
− Titoli strutturati
− Valutazione delle obbligazioni
B) diritto del mercato finanziario e degli intermediari e disciplina dei consulenti finanziari, con particolare riferimento ai seguenti argomenti:
− Abusi di mercato
− Appello al pubblico risparmio
− Attività dei consulenti finanziari
− Disciplina dell’Albo unico dei Consulenti Finanziari
− Emittenti e società con azioni quotate
− Gestione collettiva del risparmio
− La normativa antiriciclaggio
− Mercati degli strumenti finanziari
− Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari
− Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede
− Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari
− Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari e servizi di investimento
− Servizi e attività di investimento
− Trasparenza delle condizioni contrattuali e dei rapporti con i clienti
− Vigilanza su mercati e intermediari
C) nozioni di diritto tributario riguardanti il mercato finanziario:
− Aspetti del sistema tributario
− La tassazione degli strumenti del risparmio gestito
− La tassazione degli strumenti di investimento diretto
− La tassazione indiretta dei redditi finanziari
D) nozioni di diritto privato e di diritto commerciale:
Diritto privato:
− Beni e diritti reali: nozione e disciplina
− Conclusione, interpretazione e adempimento del contratto
− Contratti tipici
− Le obbligazioni: nozione e disciplina
− Matrimonio, rapporti patrimoniali tra coniugi e impresa familiare
− Risoluzione e invalidità del contratto
Diritto commerciale:
− L’impresa: nozione e disciplina
− Scritture contabili e bilancio
− Società di capitali: disciplina e organizzazione
− Società di persone: disciplina e organizzazione
− Titoli di credito
− Vicende modificative della società e operazioni straordinarie
E) nozioni di diritto previdenziale e assicurativo:
− Aspetti civilistici del contratto
− Aspetti tecnici, attuariali e finanziari
− Aspetti tributari
− Gli intermediari assicurativi
− I compiti dell’Istituto per la vigilanza sulle assicurazioni
− I principi assicurativi
− Il TFR
− La previdenza complementare
− La previdenza pubblica
− Le imprese di assicurazione
− Tipologie di rami e polizze