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Indizione delle sessioni I, II, III, IV e V della prova valutativa a distanza per l'iscrizione all'albo unico dei consulenti finanziari per l'anno 2023. (GU n.95 del 02-12-2022)Scheda
Occupazione
Località
Posti
1
Scadenza
Scaduto
Tipo
Contratto
Bando e allegati
Sono indette per l'anno 2023 le sessioni I, II, III, IV e V della
prova valutativa a distanza per l'iscrizione all'albo unico dei
consulenti finanziari.
Le modalita' e i termini per la presentazione delle domande, i
requisiti richiesti per la partecipazione, nonche' ogni altra
informazione riguardante lo svolgimento della prova valutativa sono
dettagliatamente indicati nel provvedimento di indizione.
Il testo integrale del bando e il calendario delle prove sono
pubblicati sul sito internet dell'OCF, all'indirizzo:
www.organismocf.it
Requisiti e titoli di studio
Possesso di un titolo di studio, non inferiore al diploma di istruzione secondaria superiore, rilasciato a seguito di corso di durata quinquennale ovvero quadriennale integrato dal corso annuale previsto per legge, o del titolo di studio estero equipollente
Titoli di studio richiesti
Prove d'esame
Sessione I:
- 1° appello: febbraio 2023
- 2° appello: marzo 2023
Sessione II:
- 1° appello: aprile 2023
- 2° appello: maggio 2023
Sessione III:
- 1° appello: giugno 2023
- 2° appello: luglio 2023
Sessione IV:
- 1° appello: settembre 2023
- 2° appello: ottobre 2023
Sessione V:
- 1° appello: novembre 2023
- 2° appello: dicembre 2023
---
La prova valutativa verte sulle seguenti materie e contenuti:
A) nozioni di matematica finanziaria e di economia del mercato finanziario; pianificazione finanziaria e finanza comportamentale, con particolare riferimento ai seguenti argomenti:
− Analisi di scenario
− Costruzione del portafoglio
− Fondi comuni di investimento
− Futures
− Nozioni di matematica finanziaria
− Opzioni
− Strumenti derivati
− Strumenti di mercato monetario
− Strumenti e operatività di banche e altri intermediari finanziari
− Swap
− Titoli azionari
− Titoli di credito
− Titoli obbligazionari
− Titoli strutturati
− Valutazione delle obbligazioni
B) diritto del mercato finanziario e degli intermediari e disciplina dei consulenti finanziari, con particolare riferimento ai seguenti argomenti:
− Abusi di mercato
− Appello al pubblico risparmio
− Attività dei consulenti finanziari
− Disciplina dell’Albo unico dei Consulenti Finanziari
− Emittenti e società con azioni quotate
− Gestione collettiva del risparmio
− La normativa antiriciclaggio
− Mercati degli strumenti finanziari
− Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari
− Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede
− Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari
− Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari e servizi di investimento
− Servizi e attività di investimento
− Trasparenza delle condizioni contrattuali e dei rapporti con i clienti
− Vigilanza su mercati e intermediari
C) nozioni di diritto tributario riguardanti il mercato finanziario:
− Aspetti del sistema tributario
− La tassazione degli strumenti del risparmio gestito
− La tassazione degli strumenti di investimento diretto
− La tassazione indiretta dei redditi finanziari
D) nozioni di diritto privato e di diritto commerciale:
Diritto privato:
− Beni e diritti reali: nozione e disciplina
− Conclusione, interpretazione e adempimento del contratto
− Contratti tipici
− Le obbligazioni: nozione e disciplina
− Matrimonio, rapporti patrimoniali tra coniugi e impresa familiare
− Risoluzione e invalidità del contratto
Diritto commerciale:
− L’impresa: nozione e disciplina
− Scritture contabili e bilancio
− Società di capitali: disciplina e organizzazione
− Società di persone: disciplina e organizzazione
− Titoli di credito
− Vicende modificative della società e operazioni straordinarie
E) nozioni di diritto previdenziale e assicurativo:
− Aspetti civilistici del contratto
− Aspetti tecnici, attuariali e finanziari
− Aspetti tributari
− Gli intermediari assicurativi
− I compiti dell’Istituto per la vigilanza sulle assicurazioni
− I principi assicurativi
− Il TFR
− La previdenza complementare
− La previdenza pubblica
− Le imprese di assicurazione
− Tipologie di rami e polizze
- 1° appello: febbraio 2023
- 2° appello: marzo 2023
Sessione II:
- 1° appello: aprile 2023
- 2° appello: maggio 2023
Sessione III:
- 1° appello: giugno 2023
- 2° appello: luglio 2023
Sessione IV:
- 1° appello: settembre 2023
- 2° appello: ottobre 2023
Sessione V:
- 1° appello: novembre 2023
- 2° appello: dicembre 2023
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La prova valutativa verte sulle seguenti materie e contenuti:
A) nozioni di matematica finanziaria e di economia del mercato finanziario; pianificazione finanziaria e finanza comportamentale, con particolare riferimento ai seguenti argomenti:
− Analisi di scenario
− Costruzione del portafoglio
− Fondi comuni di investimento
− Futures
− Nozioni di matematica finanziaria
− Opzioni
− Strumenti derivati
− Strumenti di mercato monetario
− Strumenti e operatività di banche e altri intermediari finanziari
− Swap
− Titoli azionari
− Titoli di credito
− Titoli obbligazionari
− Titoli strutturati
− Valutazione delle obbligazioni
B) diritto del mercato finanziario e degli intermediari e disciplina dei consulenti finanziari, con particolare riferimento ai seguenti argomenti:
− Abusi di mercato
− Appello al pubblico risparmio
− Attività dei consulenti finanziari
− Disciplina dell’Albo unico dei Consulenti Finanziari
− Emittenti e società con azioni quotate
− Gestione collettiva del risparmio
− La normativa antiriciclaggio
− Mercati degli strumenti finanziari
− Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari
− Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede
− Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari
− Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari e servizi di investimento
− Servizi e attività di investimento
− Trasparenza delle condizioni contrattuali e dei rapporti con i clienti
− Vigilanza su mercati e intermediari
C) nozioni di diritto tributario riguardanti il mercato finanziario:
− Aspetti del sistema tributario
− La tassazione degli strumenti del risparmio gestito
− La tassazione degli strumenti di investimento diretto
− La tassazione indiretta dei redditi finanziari
D) nozioni di diritto privato e di diritto commerciale:
Diritto privato:
− Beni e diritti reali: nozione e disciplina
− Conclusione, interpretazione e adempimento del contratto
− Contratti tipici
− Le obbligazioni: nozione e disciplina
− Matrimonio, rapporti patrimoniali tra coniugi e impresa familiare
− Risoluzione e invalidità del contratto
Diritto commerciale:
− L’impresa: nozione e disciplina
− Scritture contabili e bilancio
− Società di capitali: disciplina e organizzazione
− Società di persone: disciplina e organizzazione
− Titoli di credito
− Vicende modificative della società e operazioni straordinarie
E) nozioni di diritto previdenziale e assicurativo:
− Aspetti civilistici del contratto
− Aspetti tecnici, attuariali e finanziari
− Aspetti tributari
− Gli intermediari assicurativi
− I compiti dell’Istituto per la vigilanza sulle assicurazioni
− I principi assicurativi
− Il TFR
− La previdenza complementare
− La previdenza pubblica
− Le imprese di assicurazione
− Tipologie di rami e polizze
Dove va spedita la domanda
La domanda di partecipazione deve essere presentata all’Organismo utilizzando esclusivamente l’applicazione disponibile sul sito internet dell’OCF (www.organismocf.it) e seguendo le indicazioni ivi riportate.
Contatta l'ente
www.organismocf.it
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